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掛牌公司定向發行豁免申請核準的條件?豁免申請核準的能否進行儲架發行?

• 依據《非上市公眾公司監督管理辦法》第四十二條之規定“公眾公司向特定對象發行股票后股東累計不超過200人的,或者公眾公司在12個月內發行股票累計融資額低于公司凈資產的20%的,豁免向中國證監會申請核準。”只要滿足上述兩個條件之一,即為豁免申請核準情形。儲架發行即“一次核準,分期發行”,適用于核準情形,不適用于豁免核準情形。符合豁免核準情形的只需在發行驗資完畢后向全國股轉系統備案,辦理新增股份的登記及掛牌手續。

企業新三板正式掛牌后,企業董監高股東和無任何職務的股東,解除限售的比例是多少?何時能對其持有的股份解除限售?

• 公司董監高股東和無任何職務的股東,無自愿限售承諾的,可依如下比例辦理首批解限售業務:掛牌公司的董事、監事和高級管理人員在掛牌時所持股份的 75%需限售,25%無需限售可以進入全國股轉系統流通。無任何職務的股東(該股東非公司的控股股東、實際控制人,非公司發起人,或雖是公司發起人,但公司自股份公司成立已滿一年的),所持有的股份不是掛牌前12個月內從控股股東、實際控制人處受讓的股票的,其所持股份無限售要求,掛牌后可一次性全部進入全國股轉系統。
  
  申請掛牌公司可以在申請掛牌同時,辦理首批股份解除限售,具體流程如下:
  
  申請。申請掛牌公司在申請證券簡稱和代碼的同時,可以向主辦券商提交首批解除限售申請材料,主辦券商審核后出具《掛牌公司股東所持股份解除轉讓限制明細表》,并提交至我部辦理解除首批股份限售。
  
  領文。申請掛牌公司完成申請及繳費工作后,依全國股轉系統通知,在領取掛牌相關文件同時,到我部領取《股份解除限售登記的函》。
  
  登記。申請掛牌公司在辦理股份初始登記的同時,持《股份解除限售登記的函》(原件)在中國結算辦理解除限售手續。

是否每次解除限售后都要進行一次交易,如果必須要進行交易,是否有股數限制?

• 沒有強制要求解除限售后必須進行交易。
  
  公司董監高通過定向發行新增股份,對這部分新增股份是否需要限售?如需要,比例是多少?答復:掛牌公司董事、監事及高級管理人員因定向發行新增股票的,應對新增股票數額的75%進行限售。

由誰向股轉系統公司申請辦理限售或解限售業務?是個人、公司還是券商代為辦理?

• 掛牌公司向中國結算登記存管部申領相關股份登記證明,在取得股份登記證明后根據相關要求制作限售或解限售的書面申請材料并加蓋公司公章,多頁的材料需加蓋騎縫章,之后掛牌公司向主辦券商提交上述書面申請材料,主辦券商審核同意后,由主辦券商向股轉系統公司提出備案申請。

資本公積轉增股本是否需要全國股轉系統出具相關函件?

• 不需要。

小股東向控股股東控制的關聯公司轉讓股份,是否屬于關聯交易?

• 不屬于。關聯交易的一方應為掛牌公司。

如果掛牌公司無法在8月31日前披露半年報,應如何處理?

• 應由主辦券商提交情況說明,掛牌公司及時發布提示公告并申請暫停轉讓。

實際控制人間接持股發生變化,是否需要公告?

• 實際控制人間接持有的股份發生變化的,應當按照要求及時通知掛牌公司并披露權益變動公告。

股東大會需要對哪些事項進行及時披露?

• 1、掛牌公司應當對股東大會決議進行及時公告;年度股東大會公告中應當包括律師見證意見;
  
  2、掛牌公司應當在披露上一年度報告之前,預計本年度將發生的日常性關聯交易總金額,提交股東大會審議并披露;
  
  3、實際執行中預計日常性關聯交易金額超過本年度關聯交易預計總金額,對超出金額所涉及事項依公司章程應提交股東大會的,應經股東大會審議并披露(依公司章程應提交董事會的,應經董事會審議并披露);
  
  4、除日常性關聯交易之外的其他關聯交易,掛牌公司應當經過股東大會審議并以臨時公告的形式披露。
  
  隨著市場發展及業務實踐的多樣化,公司需要披露的股東大會、監事會事項可能會增多,建議掛牌公司在接受主辦券商督導的前提下,可以及時與監管員聯系,確保信息披露規范化。